FCA cáo buộc HTX quảng bá tài sản mã hóa trái phép tại Anh, vi phạm Điều 21 luật tài chính, hai bên đang đàm phán dàn xếp đến cuối tháng 8.
Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) và sàn giao dịch HTX đang đàm phán nhằm đạt được thỏa thuận dàn xếp trong vụ việc liên quan đến hoạt động quảng bá tài sản mã hóa trái phép tới người tiêu dùng tại Anh. Theo Reuters dẫn hồ sơ tòa án, Tòa án Cấp cao London đã tạm dừng thủ tục tố tụng đến cuối tháng 8 để hai bên có thời gian thống nhất các điều khoản. Hai bên bắt đầu trao đổi thư điện tử vào tháng 3, mở ra ba tháng đàm phán, và đến ngày 25/6 tiếp tục gia hạn thêm hai tháng.
FCA khởi kiện tại Phân bộ Chancery vào ngày 21/10 năm ngoái, đánh dấu vụ thực thi pháp luật đầu tiên thuộc loại này nhằm vào một sàn giao dịch tài sản mã hóa liên quan đến hoạt động tiếp thị, trong khi nội dung đơn kiện được công bố vào tháng 2. Cơ quan này yêu cầu tòa ban hành lệnh cấm và tuyên bố rằng các bị đơn đã vi phạm Điều 21 của Đạo luật Dịch vụ và Thị trường Tài chính, quy định cấm các hoạt động quảng bá tài chính chưa được phép.
Bản trình bày chi tiết yêu cầu khởi kiện nêu tên Huobi Global S.A., công ty được thành lập tại Panama vào tháng 5/2023, cùng bốn nhóm người chưa xác định danh tính, bao gồm cá nhân hoặc tổ chức sở hữu hoặc kiểm soát htx.com, các chủ thể được thỏa thuận người dùng của sàn xác định là HTX Operators, những người vận hành các tài khoản mạng xã hội của sàn, và bất kỳ ai đảm nhiệm các vai trò đó trước ngày 31/10/2028.
Justin Sun, người nắm quyền kiểm soát HTX từ năm 2022, không có tên trong hồ sơ.
Bằng chứng từ giao dịch thử nghiệm tại Anh
Đơn kiện mô tả cách cơ quan quản lý xác lập việc người dùng tại Anh vẫn có thể thực hiện giao dịch trên nền tảng này. Một nhân viên FCA, sử dụng địa chỉ IP tại Anh, đã mua tài sản mã hóa thông qua dịch vụ giao dịch ngang hàng của sàn và thực hiện giao dịch hợp đồng tương lai trên hai cặp giao dịch, sau khi xác minh danh tính bằng giấy phép lái xe của Anh.
FCA cũng viện dẫn việc trang web hoạt động bằng tiếng Anh, chấp nhận đồng bảng Anh và chấp nhận giấy tờ tùy thân có ảnh do Anh cấp, đồng thời lưu ý rằng chính điều khoản của HTX chỉ cấm người dùng bán lẻ tại Anh tiếp cận sản phẩm phái sinh chứ không cấm các loại tài sản mã hóa khác, trong khi trên thực tế hệ thống cũng không ngăn họ giao dịch hợp đồng tương lai.
HTX bị đưa vào danh sách cảnh báo của FCA vào tháng 10/2023, đúng ngày các quy định mới có hiệu lực, và không phản hồi thư thông báo trước khi khởi kiện của cơ quan quản lý vào tháng 8/2025.
Các cuộc đàm phán diễn ra song song với các biện pháp trừng phạt từ hai phía. Anh đã áp đặt trừng phạt đối với HTX và Sun do các cáo buộc liên quan đến hành vi né tránh lệnh trừng phạt đối với Nga, và hai tháng sau, Liên minh châu Âu cũng đưa sàn giao dịch này vào các biện pháp của mình liên quan đến Nga, dù vụ kiện của FCA là một vấn đề riêng biệt và chỉ liên quan đến hoạt động tiếp thị.
HTX và FCA đều từ chối bình luận với Reuters về các cuộc đàm phán, song một người phát ngôn của HTX cho biết sàn giao dịch tiếp tục cam kết duy trì các tiêu chuẩn cao về tuân thủ, minh bạch và bảo vệ người dùng.
