CFTC kiện một người đàn ông Bắc Carolina cùng công ty Argent Capital vì lừa 60 nhà đầu tư 14 triệu USD qua quỹ hàng hóa và tài sản mã hóa giả mạo.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) vừa chính thức cáo buộc một người đàn ông tại Bắc Carolina cùng công ty của ông này, sau khi cơ quan xác định ông đã lừa đảo khoảng 60 nhà đầu tư với tổng số tiền lên tới 14 triệu USD thông qua một quỹ hàng hóa giả mạo, giao dịch trên nhiều loại tài sản, trong đó có tài sản mã hóa.
Theo đơn kiện nộp hôm thứ Ba tại Tòa án Quận Mỹ cho Khu vực phía Tây Bắc Carolina, CFTC cáo buộc ông Trevor Vernon và công ty Argent Capital Management LLC do ông điều hành đã phạm tội gian lận khi vận hành một quỹ hàng hóa giao dịch quyền chọn đối với hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu và tài sản mã hóa.
Theo nội dung cáo buộc, ông Vernon và công ty đã đưa ra các thông tin sai lệch, một phần thông qua các bản cập nhật tài chính hằng quý và email tóm tắt hiệu suất hằng tháng, tự mô tả bản thân là một nhà giao dịch thành công, trong khi trên thực tế liên tục gây ra những khoản lỗ nghiêm trọng bằng tiền của các nhà đầu tư tham gia quỹ.
CFTC cho biết tổng cộng ông Vernon đã thua lỗ ít nhất 8,6 triệu USD khi giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản mã hóa, đồng thời nhấn mạnh rằng hoạt động giao dịch tiền của các nhà đầu tư do ông thực hiện trên thực tế đã dẫn đến các khoản lỗ liên tục và mang tính thảm khốc.
Cáo buộc vi phạm đăng ký và các biện pháp chế tài được đề xuất
Bên cạnh hành vi gian lận tài chính, CFTC cũng cáo buộc rằng cả ông Vernon lẫn công ty Argent Capital Management đều không đăng ký hoạt động phù hợp với quy định của cơ quan này, đồng thời đã cố tình che giấu sai sự thật về việc thiếu đăng ký nói trên.
Cơ quan này còn cho biết đơn kiện cáo buộc ông Vernon cố ý đưa ra các tuyên bố sai sự thật trong lời khai có tuyên thệ được thu thập trong quá trình điều tra, cùng với đó là hàng loạt vi phạm liên quan đến các quy định về đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định hiện hành của CFTC.
Trong đơn kiện, CFTC đang yêu cầu tòa án áp dụng một loạt biện pháp chế tài đối với các bị đơn, bao gồm các khoản phạt tiền, buộc hoàn trả lợi ích bất chính thu được từ hành vi gian lận, bồi hoàn thiệt hại cho các nạn nhân, lệnh cấm giao dịch và đăng ký hoạt động trong ngành, cùng một lệnh cấm vĩnh viễn nhằm ngăn chặn các bị đơn tiếp tục tham gia vào các hoạt động tương tự trong tương lai.
Vụ việc là ví dụ mới nhất cho thấy CFTC tiếp tục siết chặt giám sát đối với các quỹ đầu tư không đăng ký hoạt động trong lĩnh vực giao dịch phái sinh và tài sản mã hóa, trong bối cảnh cơ quan này đóng vai trò ngày càng lớn hơn trong việc bảo vệ nhà đầu tư trước rủi ro gian lận tại thị trường tài chính số đang phát triển nhanh.
