Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) phát hàng trăm cảnh báo và khởi kiện sàn HTX vì vi phạm quy định quảng bá dịch vụ tài sản mã hóa.
Cơ quan Quản lý Tài chính Anh (FCA) đã tăng cường chiến dịch giám sát ngành tài sản mã hóa với việc phát hàng trăm cảnh báo đối với các sàn giao dịch chưa đăng ký trong tháng 10. Động thái này nhằm siết chặt kiểm soát các công ty cung cấp dịch vụ cho cư dân Anh hoặc quảng bá tài sản số tại thị trường này mà không tuân thủ đúng quy định.
FCA đã ban hành cảnh báo đối với nhiều sàn tài sản mã hóa không có giấy phép hoạt động, bao gồm Elite Bit Markets, Nexure Gainbit, Plux Crypto và HTX. Cơ quan này cũng đệ đơn kiện sàn HTX vì quảng bá dịch vụ tài sản mã hóa cho cư dân Anh mà không đăng ký theo quy định. Người phát ngôn FCA khẳng định trong khi nhiều công ty tài sản mã hóa phản ứng tích cực với các quy định về quảng bá tài chính, cơ quan sẽ không ngần ngại thực hiện biện pháp chế tài khi phát hiện hành vi sai phạm.
Chiến dịch siết chặt này diễn ra trong bối cảnh Anh đang cân bằng giữa bảo vệ người tiêu dùng và duy trì khả năng cạnh tranh với các quốc gia thân thiện với tài sản số như Mỹ. Chính phủ Anh đã nới lỏng một số hạn chế khác, như dỡ bỏ lệnh cấm đối với sản phẩm hoán đổi danh mục đầu tư tài sản mã hóa và công bố lộ trình cho các quỹ đầu tư mã hóa, song vẫn duy trì quy định nghiêm ngặt về quảng bá dịch vụ.
Khung quy định nghiêm ngặt về quảng bá
Theo quy định hiện hành, các doanh nghiệp tài sản mã hóa phải đăng ký với FCA theo Luật Phòng chống rửa tiền và tuân thủ quy tắc quảng bá tài chính được ban hành từ năm 2023 để có thể quảng cáo hoặc cung cấp dịch vụ cho cư dân Anh. FCA phân loại các công cụ tài chính thành ba nhóm rủi ro, trong đó phần lớn tài sản mã hóa thuộc nhóm Đầu tư thị trường đại chúng bị hạn chế với mức rủi ro trung bình.
Các công ty muốn quảng bá tài sản mã hóa phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc bảo vệ người tiêu dùng, bao gồm hiển thị cảnh báo rõ ràng về tính đầu cơ và rủi ro cao, dẫn người dùng đến trang thông tin minh bạch với quy trình xác minh danh tính bắt buộc, và giới hạn hình thức thưởng hoặc khuyến mãi nhằm dụ dỗ người tiêu dùng. Các giám đốc điều hành vi phạm luật quảng cáo tài chính có thể đối mặt với án tù lên tới hai năm cùng các hình phạt bổ sung.
Tuy nhiên, theo Financial Times, hiệu quả thực thi vẫn còn hạn chế khi khoảng một nửa số quảng cáo tài sản mã hóa bị FCA cảnh báo trong giai đoạn từ tháng 10/2023 đến tháng 10/2024 vẫn còn tồn tại trên mạng bất chấp các cảnh báo. Thực trạng này cho thấy thách thức trong việc thực thi quy định đối với các nền tảng hoạt động xuyên biên giới và sự cần thiết phải tăng cường các biện pháp chế tài mạnh mẽ hơn.
