Galaxy Digital đồng ý nộp phạt 200 triệu USD vì cáo buộc vi phạm luật New York khi quảng bá LUNA mà không tiết lộ lợi ích tài chính.
Galaxy Digital, công ty do tỷ phú Michael Novogratz sáng lập, vừa đồng ý chi trả 200 triệu USD tiền phạt để giải quyết cáo buộc vi phạm luật pháp New York khi quảng bá đồng tiền mã hóa LUNA mà không công khai lợi ích tài chính của mình. Theo kết luận từ Tổng Chưởng lý New York Letitia James, việc Novogratz không tiết lộ rằng Galaxy Digital đã bán token LUNA trong khi vẫn đang quảng bá chúng là hành vi gây hiểu lầm cho nhà đầu tư.
Theo thỏa thuận dàn xếp, Galaxy Digital và các công ty liên kết phải thanh toán 40 triệu USD trong vòng 15 ngày kể từ khi thực hiện cam kết ngừng hoạt động (AD) do Tổng Chưởng lý ban hành. Công ty cũng đồng ý trả thêm 40 triệu USD trong vòng một năm, 60 triệu USD trong vòng hai năm, và khoản thanh toán cuối cùng trong vòng ba năm kể từ khi thực hiện AD.
Quảng bá LUNA nhưng không tiết lộ kế hoạch bán ra
Cáo buộc của Tổng Chưởng lý James xuất phát từ việc Novogratz và công ty của ông đã đóng vai trò tích cực trong việc thúc đẩy sự hiện diện của LUNA trên thị trường từ năm 2020 đến 2022. Văn phòng của James cáo buộc rằng Galaxy Digital đã mua token LUNA, quảng bá rộng rãi, và bán ra với lợi nhuận đáng kể – tất cả mà không tiết lộ ý định bán hoặc cổ phần tài chính của họ trong tài sản này.
Văn phòng Tổng Chưởng lý New York cho rằng hành vi này đã gây hiểu lầm cho nhà đầu tư và góp phần vào sự tăng trưởng chóng mặt của LUNA từ 0,31 USD vào tháng 10/2020 lên 119,18 USD vào tháng 4/2022. Văn phòng này cũng cho biết thêm rằng việc Novogratz công khai ủng hộ LUNA, bao gồm cả việc xăm hình để kỷ niệm giá của nó đạt 100 USD, đã đóng vai trò quan trọng trong việc thu hút sự quan tâm của nhà đầu tư.
Tuy nhiên, sự sụp đổ của token này vào giữa năm 2022 đã xóa sổ hơn 40 tỷ USD giá trị thị trường, khiến nhiều nhà đầu tư phá sản. Theo Tổng Chưởng lý James, việc công ty không công khai bán ra token LUNA, diễn ra ngay trước khi sụp đổ, đã dấy lên nghi vấn về thực hành đạo đức và tuân thủ các quy định tài chính nghiêm ngặt của New York.
“Thỏa thuận hôm nay gửi thông điệp rõ ràng rằng chúng tôi sẽ không dung thứ cho việc bán chứng khoán không đăng ký ở New York,” Tổng Chưởng lý James cho biết. “Chúng tôi sẽ tiếp tục bảo vệ nhà đầu tư và buộc các công ty phải chịu trách nhiệm về hành động của họ.”
Vụ việc này làm nổi bật tầm quan trọng của tính minh bạch trong ngành công nghiệp tiền mã hóa, đặc biệt khi tài sản kỹ thuật số ngày càng nhận được sự chú ý từ công chúng và trở nên phổ biến hơn.
Mặc dù Galaxy Digital không thừa nhận hành vi sai trái, Văn phòng Tổng Chưởng lý New York kết luận rằng biện pháp khắc phục và các thỏa thuận trong Cam kết Ngừng hoạt động là phù hợp và vì lợi ích công cộng. Trong khi đó, Cam kết Ngừng hoạt động cũng nêu rõ các điều kiện theo đó văn phòng có thể khởi xướng một cuộc điều tra tiếp theo hoặc vụ kiện dân sự chống lại Galaxy Digital và các công ty liên kết.
