Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã ban hành án phạt nghiêm khắc đối với Digital Currency Group (DCG) và cựu CEO Genesis, Michael Moro, liên quan đến cáo buộc che giấu thông tin tài chính sau sự sụp đổ của quỹ Three Arrows Capital (3AC).
Theo quyết định được công bố ngày 17 tháng 1, DCG phải nộp phạt 38 triệu USD và chịu lệnh cấm hoạt động do vi phạm các quy định về chứng khoán. Cuộc điều tra của SEC cho thấy DCG đã có hành vi che giấu có hệ thống tình trạng tài chính bấp bênh của Genesis sau khi 3AC vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ USD vào giữa năm 2022, dẫn đến khoản lỗ vượt quá 1 tỷ USD.
Điều tra viên xác định DCG đã thực hiện nhiều thủ thuật kế toán nhằm tạo ảo tưởng về sự ổn định tài chính. Đáng chú ý nhất là việc phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ USD mà không có dòng tiền thực tế, nhằm mục đích làm đẹp bảng cân đối kế toán của Genesis. Thông qua thủ thuật này, Genesis đã có thể báo cáo vốn chủ sở hữu dương vào cuối quý II/2022, bất chấp thực trạng tài chính nghiêm trọng.
Cựu CEO Michael Moro cũng phải chịu trách nhiệm về vai trò trong việc phê duyệt các thông tin sai lệch. SEC đã phạt ông 500.000 USD và cấm tham gia các hoạt động có thể gây nhầm lẫn cho nhà đầu tư. Theo hồ sơ điều tra, Moro đã trực tiếp phê chuẩn các tuyên bố công khai về tình hình tài chính vững mạnh của Genesis và khẳng định rủi ro từ 3AC đã được kiểm soát, trong khi thực tế hoàn toàn trái ngược.
Hậu quả của những hành vi này đã dẫn đến việc Genesis phải đóng băng rút tiền vào tháng 11/2022 và DCG nộp đơn phá sản hai tháng sau đó, gây thiệt hại đáng kể cho cộng đồng nhà đầu tư. Động thái của SEC phản ánh nỗ lực tăng cường giám sát và thực thi pháp luật trong lĩnh vực tài sản số, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch của thị trường.
