Kỹ sư Robinhood Hefu Chai và Huaisong Xiang bị cáo buộc thu lợi hơn 50.000 USD mỗi người nhờ giao dịch trước thông tin niêm yết token trên Hyperliquid, đối mặt với án tù tối đa 30 năm.
Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) hôm thứ Ba công bố truy tố hai cựu kỹ sư của Robinhood vì cáo buộc sử dụng thông tin mật về các đợt niêm yết tài sản mã hóa sắp diễn ra để trục lợi trên sàn giao dịch phi tập trung Hyperliquid. Hefu Chai, 36 tuổi, và Huaisong “Jerry” Xiang, 30 tuổi, mỗi người đối mặt một cáo buộc gian lận hàng hóa và một cáo buộc gian lận qua phương tiện điện tử.
Công tố viên Liên bang Jamie McDonald nhấn mạnh rằng người nội bộ doanh nghiệp không thể né tránh các quy định pháp luật về chứng khoán và hàng hóa bằng cách giao dịch dựa trên thông tin bị chiếm dụng trái phép thông qua các công cụ phái sinh như hợp đồng tương lai vĩnh cửu, chứng khoán được token hóa hay các công cụ tài chính tương tự.
Cách thức giao dịch và phản ứng từ Robinhood
Theo cáo trạng, hai bị cáo đã sử dụng thông tin chưa công khai về các đợt niêm yết token sắp tới trên Robinhood Crypto để mua các hợp đồng tương lai vĩnh cửu, loại công cụ phái sinh thường được gọi là “perps”, cho phép nhà giao dịch đầu cơ vào biến động giá tài sản, thường có sử dụng đòn bẩy, mà không cần sở hữu tài sản đó và không có ngày đáo hạn như hợp đồng tương lai truyền thống, có liên quan trước khi thông tin niêm yết được công bố chính thức.
Hành vi này được cho là diễn ra trong giai đoạn từ năm 2025 đến năm 2026 trên Hyperliquid, một trong những nền tảng phi tập trung lớn nhất dành cho giao dịch hợp đồng tương lai vĩnh cửu và hiện đang chịu mức độ giám sát pháp lý ngày càng gia tăng. Bộ Tư pháp cho biết mỗi bị cáo đã thu về hơn 50.000 USD từ hành vi bị cáo buộc.
Người phát ngôn của Robinhood cho biết công ty coi trọng tính toàn vẹn của thị trường và không khoan nhượng đối với hành vi giao dịch nội gián, đồng thời khẳng định đã thiết lập các chính sách và quy trình chặt chẽ về vấn đề này, bao gồm cả với các đợt niêm yết tài sản mã hóa mới.
Công ty cho biết đã ngay lập tức điều tra và báo cáo vụ việc cho cơ quan thực thi pháp luật cũng như cơ quan quản lý, và sẽ tiếp tục hợp tác với quá trình điều tra. Theo các công tố viên, Robinhood, công ty đang mở rộng mảng kinh doanh hợp đồng tương lai vĩnh cửu đối với tài sản mã hóa, đã hợp tác trong suốt quá trình điều tra vụ việc.
Vụ án này gợi nhớ đến tiền lệ liên quan đến cựu quản lý sản phẩm của Coinbase, Ishan Wahi, người từng bị truy tố vì chia sẻ thông tin mật về các đợt niêm yết token với em trai và một người bạn, sau đó đã nhận tội âm mưu gian lận qua phương tiện điện tử.
Tuy nhiên, điểm khác biệt đáng chú ý trong vụ Robinhood là các công tố viên lựa chọn sử dụng Đạo luật Giao dịch Hàng hóa để xử lý cáo buộc giao dịch nội gián liên quan đến công cụ phái sinh, thay vì đưa ra cáo buộc gian lận chứng khoán như thông lệ trước đây, một cách tiếp cận pháp lý phản ánh vị trí đặc thù của hợp đồng tương lai vĩnh cửu trong khung quản lý hàng hóa tại Mỹ.
Nếu bị kết tội, hai bị cáo có thể đối mặt mức án tù tối đa 10 năm đối với cáo buộc gian lận hàng hóa và tối đa 20 năm đối với cáo buộc gian lận qua phương tiện điện tử, tổng cộng lên tới 30 năm tù giam cho mỗi người.
