Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan (SEC) đã đệ đơn kiện hình sự đối với Aux Cayes FinTech Co. Ltd., đơn vị vận hành sàn giao dịch tài sản số OKX, cùng 9 cá nhân liên quan vì cáo buộc điều hành sàn giao dịch tài sản số không được cấp phép, theo Crowdfund Insider hôm 28/3.
Đơn khiếu nại được đệ trình lên Cục Phòng chống Tội phạm Kinh tế Thái Lan (ECD), trong đó cáo buộc OKX vi phạm Sắc lệnh Khẩn cấp về Kinh doanh Tài sản Số (2018) khi cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản số mà không có giấy phép theo quy định.
Theo kết quả điều tra của SEC vào ngày 15/10/2021, OKX đã cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản số thông qua trang web www.okx.com/th với phí giao dịch 0,1%. Sàn giao dịch này còn quảng bá dịch vụ rộng rãi trên nhiều kênh truyền thông xã hội như Telegram, X (trước đây là Twitter) và các nhóm Line OpenChat.
Chín cá nhân bị nêu tên trong đơn khiếu nại được cho là đã tạo điều kiện cho các hoạt động của OKX bằng cách quảng bá sàn giao dịch qua nhiều kênh trực tuyến khác nhau.
Theo SEC, những nỗ lực quảng bá của họ đã làm tăng đáng kể lượng người dùng và sự hiện diện trên thị trường của OKX. “Những hành động này cấu thành việc hỗ trợ hoặc tạo điều kiện vận hành sàn giao dịch tài sản số mà không có giấy phép phù hợp,” cơ quan quản lý cho biết.
Các hành vi vi phạm này sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 66 của Sắc lệnh Khẩn cấp, kết hợp với Điều 86 của Bộ luật Hình sự. Theo đó, người điều hành kinh doanh tài sản số không có giấy phép có thể bị phạt tù từ hai đến năm năm và phạt tiền từ 200.000 đến 500.000 baht, cùng với mức phạt hàng ngày không quá 10.000 baht cho mỗi ngày vi phạm tiếp diễn. Những người hỗ trợ sẽ bị phạt hai phần ba mức hình phạt đã quy định.
SEC nhấn mạnh yêu cầu tiếp tục hợp tác với các cơ quan chức năng để đảm bảo thực thi luật pháp về tài sản số. Cơ quan này cũng đưa ra cảnh báo đến công chúng, nhấn mạnh những rủi ro tiềm ẩn liên quan đến các đơn vị kinh doanh tài sản số không được cấp phép như gian lận và tổn thất tài chính do thiếu bảo vệ nhà đầu tư.
Nhà đầu tư được khuyến nghị xác minh tình trạng cấp phép của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản số thông qua trang web chính thức của SEC hoặc ứng dụng di động chuyên dụng để đảm bảo tuân thủ và bảo vệ khoản đầu tư.
