Hai nhà sáng lập nền tảng đầu tư tiền mã hóa EmpiresX bị tòa án Mỹ phạt hơn 130 triệu USD vì tội lừa đảo, chiếm đoạt ít nhất 40 triệu USD từ các nhà đầu tư.
Tòa án Quận Nam Florida ngày 4/2 đã ra phán quyết buộc Emerson Pires và Flavio Goncalves, hai nhà sáng lập người Brazil của nền tảng đầu tư tiền mã hóa EmpiresX, phải chịu mức phạt và bồi thường hơn 130 triệu USD.
Bản án được đưa ra sau khi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) khởi kiện EmpiresX vào tháng 6/2022 vì tội vận hành mô hình đầu tư gian lận, hứa hẹn lợi nhuận cao giả mạo để thu hút nhà đầu tư. Joshua Nicholas, cộng sự của Pires và Goncalves, cũng bị tuyên phạt trong vụ án này.
Phán quyết của Thẩm phán Cecilia Altonaga bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn tham gia thị trường tài chính Mỹ, khoản tiền phạt dân sự 96,5 triệu USD và lệnh hoàn trả 32,1 triệu USD tiền chiếm đoạt cho hai nhà sáng lập EmpiresX. Nicholas cũng phải đối mặt với khoản phạt dân sự 867.000 USD và lệnh hoàn trả 289.000 USD. Bản án được đưa ra vắng mặt do các bị cáo không phản hồi cáo buộc trong thời hạn quy định.
Theo cáo trạng của CFTC, Pires và Goncalves đã huy động ít nhất 40 triệu USD từ các nhà đầu tư thông qua các quảng cáo tiền mã hóa sai sự thật. Thay vì đầu tư số tiền này như cam kết, họ đã sử dụng nó để mua Bitcoin, Ether và USD Tether (USDT), đồng thời hạn chế việc rút tiền của nhà đầu tư và tạo ra các báo cáo lợi nhuận giả mạo từ những khoản đầu tư không tồn tại. Một phần số tiền huy động được cũng bị sử dụng cho chi tiêu cá nhân của các bị cáo, bao gồm mua sắm hàng xa xỉ và du lịch.
Đường dây lừa đảo xuyên biên giới
Cơ quan điều tra đã thu hồi được khoảng 22,8 triệu USD dưới dạng tài sản số. Tuy nhiên, việc truy tố Pires và Goncalves gặp nhiều khó khăn do cả hai được cho là đã trốn về Brazil ngay sau khi bị CFTC khởi kiện. Bộ Tư pháp Mỹ đã đề nghị đưa hai bị cáo vào danh sách đào tẩu vào tháng 7/2022. Tuy nhiên, luật pháp Brazil không cho phép dẫn độ công dân nước này, khiến việc bắt giữ và dẫn độ họ về Mỹ trở nên phức tạp. Trong khi đó, Nicholas đã bị bắt giữ và nhận tội âm mưu lừa đảo chứng khoán vào tháng 9/2022.
Phán quyết của tòa án Mỹ gửi đi thông điệp mạnh mẽ về việc không khoan nhượng đối với các hành vi gian lận trong lĩnh vực tiền mã hóa. CFTC khẳng định sẽ tiếp tục nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch, toàn vẹn của thị trường. Quyền Chủ tịch CFTC, Caroline Pham, mới đây đã tuyên bố cơ quan này sẽ giảm dần phương thức “quản lý bằng biện pháp cưỡng chế”, nhưng Giám đốc Thực thi Brian Young nhấn mạnh CFTC sẽ tái cấu trúc lực lượng để củng cố niềm tin công chúng.
