CFTC thay đổi chiến lược pháp lý, tập trung vào các vi phạm nghiêm trọng và chấm dứt việc truy cứu các vi phạm đăng ký nếu không có bằng chứng về hành vi cố ý.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) vừa công bố thay đổi quan trọng trong cách tiếp cận thực thi pháp luật đối với lĩnh vực tiền mã hóa. Quyền Chủ tịch Caroline D. Pham đã ban hành chỉ đạo chiến lược vào thứ Hai tại Washington D.C., chấm dứt hướng tiếp cận trừng phạt và trao lại không gian cho đổi mới công nghệ trong ngành.
Bước ngoặt này diễn ra sau khi Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) điều chỉnh chính sách, dừng việc sử dụng các vụ kiện hình sự như phương tiện điều tiết gián tiếp đối với tiền mã hóa. Theo chỉ đạo mới, nhân sự CFTC cần dừng truy cứu các vi phạm liên quan đến đăng ký trong lĩnh vực tài sản số, trừ khi có bằng chứng rõ ràng về hành vi cố ý vi phạm.
Chấm dứt “lawfare” trong ngành công nghiệp blockchain
“Trong nhiều năm, việc các cơ quan liên bang sử dụng chiến thuật lawfare với các nhà đổi mới blockchain và crypto đã tạo ra sự bất công và bất định, làm suy yếu lòng tin vào hệ thống điều tiết và cản trở khả năng cạnh tranh của Mỹ,” bà Pham nhấn mạnh.
Chỉ đạo mới của CFTC nêu rõ: “Để chấm dứt tình trạng ‘điều tiết bằng thực thi’ trong những năm qua, tôi chỉ đạo nhân sự CFTC và Giám đốc Cục Thực thi, phù hợp với chính sách của DOJ, không khởi tố các vi phạm quy định đối với tài sản số, đặc biệt là các vi phạm về yêu cầu đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA), trừ khi có bằng chứng rằng bị đơn biết rõ về nghĩa vụ đăng ký và vẫn cố ý vi phạm.”
Động thái này phù hợp với Sắc lệnh Hành pháp số 14219 do Tổng thống Donald Trump ban hành vào tháng 2, yêu cầu các cơ quan liên bang rà soát và loại bỏ những quy định vi hiến, thiếu thẩm quyền lập pháp hợp pháp hoặc gây ra chi phí cao mà không có lợi ích công rõ ràng.
Cùng trong tháng đó, DOJ cũng ban hành bản ghi nhớ về truy tố, thỏa thuận nhận tội và tuyên án, yêu cầu công tố viên chỉ theo đuổi các tội danh nghiêm trọng và có thể chứng minh rõ ràng nhất. Bộ Tư pháp đồng thời thông báo sẽ giải thể đơn vị chuyên trách về tội phạm liên quan đến tiền mã hóa, chuyển sang mô hình điều tra tổng hợp với trọng tâm là gian lận và rửa tiền.
Trong bối cảnh Ủy ban CFTC hiện đang chia rẽ và không thể đạt được đa số phiếu để bác bỏ hoặc dàn xếp các vụ kiện đang diễn ra, bà Pham đã sử dụng thẩm quyền điều hành để chuyển hướng ưu tiên thực thi. Thay vì theo đuổi những vi phạm mang tính kỹ thuật hoặc mức độ thấp, chỉ đạo mới dành nguồn lực của cơ quan để xử lý các vụ gian lận, thao túng thị trường, và các hành vi vi phạm rõ ràng khác.
Mục tiêu cuối cùng của CFTC là tái lập sự chắc chắn cho thị trường tài sản số, tránh lãng phí nguồn lực vào những vụ việc thiếu căn cứ về lỗi cố ý, và kết thúc thời kỳ “điều tiết bằng hành pháp” không rõ ràng từng gây tranh cãi sâu sắc trong nhiều năm qua.
