SEC lập kỷ lục mới với 8,2 tỷ USD tiền phạt và bồi thường, phần lớn đến từ vụ kiện Terraform Labs.
Ngày 22/11, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vừa công bố báo cáo thường niên, ghi nhận mức tiền phạt và bồi thường đạt kỷ lục 8,2 tỷ USD trong năm tài chính tính đến ngày 30/9/2024. Đây là con số cao nhất từ trước đến nay, được thúc đẩy đáng kể bởi vụ kiện đình đám chống lại Terraform Labs và cựu Giám đốc điều hành Do Kwon.
Vụ sụp đổ của hệ sinh thái Terraform Labs vào năm 2022 đã gây thiệt hại hàng tỷ USD cho các nhà đầu tư toàn cầu. Sau quá trình điều tra và khởi kiện, SEC đạt được thỏa thuận với khoản tiền phạt 4,47 tỷ USD từ Terraform Labs, chiếm hơn một nửa tổng số tiền phạt và bồi thường trong năm vừa qua. Nếu loại trừ khoản thu từ Terraform Labs, SEC chỉ thu về 3,72 tỷ USD, đánh dấu mức thấp nhất kể từ năm 2013.
Theo báo cáo, trong tổng số 8,2 tỷ USD, SEC đã thu 2,1 tỷ USD từ tiền phạt hành chính và 6,1 tỷ USD từ việc buộc hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp cho các nhà đầu tư, cả hai đều đạt mức cao nhất trong lịch sử cơ quan này. Chủ tịch SEC Gary Gensler, người sắp mãn nhiệm, đã nhấn mạnh vai trò của Bộ phận Thực thi trong việc bảo vệ lợi ích nhà đầu tư và đảm bảo tuân thủ luật pháp.
Dưới sự lãnh đạo của ông, SEC đã tăng cường giám sát thị trường tiền mã hóa, với đỉnh điểm là 46 vụ kiện liên quan vào năm 2023. Tuy nhiên, con số này giảm mạnh xuống còn 11 vụ trong năm 2024. Dù vậy, tổng số tiền phạt vẫn đạt mức cao nhờ khoản thu đáng kể từ Terraform Labs.
Năm tài chính 2024 đánh dấu gần bốn năm nhiệm kỳ của ông Gensler, người dự kiến sẽ rời vị trí Chủ tịch SEC vào ngày 20/1/2025, trùng thời điểm Tổng thống đắc cử Donald Trump nhậm chức. Giới quan sát kỳ vọng chính quyền mới sẽ nới lỏng các quy định đối với ngành công nghiệp tiền mã hóa, phù hợp với cam kết của ông Trump trong việc giảm bớt sự can thiệp của chính phủ vào lĩnh vực tài chính.
Katrina Paglia, Giám đốc pháp lý của Pantera Capital, nhận định rằng một số vụ kiện đang được SEC theo đuổi có thể sẽ “lặng lẽ biến mất” dưới thời Tổng thống Trump. Điều này có thể mang lại cơ hội hồi phục cho ngành tiền mã hóa, vốn đang chịu áp lực lớn từ các biện pháp siết chặt của cơ quan quản lý trong thời gian qua.
