Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính Áo cấm KuCoin EU tiếp nhận khách hàng mới sau khi hai vị trí tuân thủ then chốt về phòng chống rửa tiền và giám sát trừng phạt bị bỏ trống.
Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính Áo (FMA) đã ban hành lệnh cấm hoạt động kinh doanh mới đối với KuCoin EU Exchange, chỉ vài tháng sau khi cấp giấy phép theo Quy định Thị trường Tài sản Mã hóa MiCA cho pháp nhân đặt tại Vienna. Theo quyết định ban hành hôm thứ Năm, KuCoin EU không được tiếp nhận khách hàng mới, ký kết hợp đồng mới hoặc cung cấp sản phẩm mới trong các quan hệ hiện hữu cho đến khi các chức năng tuân thủ chủ chốt được bổ nhiệm đầy đủ.
Nguyên nhân trực tiếp là hai chuyên gia giám sát phòng chống rửa tiền và tuân thủ trừng phạt tài chính đã rời vị trí gần đây, tạo ra khoảng trống trong cơ cấu quản trị mà FMA đánh giá là vi phạm yêu cầu tổ chức nội bộ.
Bà Sabina Liu, Giám đốc điều hành KuCoin EU, thừa nhận sự ra đi của hai nhân sự nhưng nhận định đây là trường hợp luân chuyển thông thường trong các ngành chịu quản lý. Bà cho biết KuCoin đã bắt đầu tuyển dụng thay thế trước khi thông báo được ban hành và đã chủ động tạm dừng tiếp nhận người dùng mới cùng một số hoạt động giao dịch nhất định trước khi FMA ra quyết định.
Bà khẳng định vấn đề hiện tại được kiểm soát, có phạm vi hạn chế và không kỳ vọng phát sinh tác động cấu trúc dài hạn đối với chiến lược tại châu Âu.
MiCA không bảo đảm miễn nhiễm — giám sát hậu cấp phép ngày càng siết chặt
Sự kiện này phơi bày một thực tế quan trọng trong kỷ nguyên MiCA: giấy phép không phải điểm đến mà là điểm khởi đầu của chu kỳ giám sát liên tục. KuCoin đã định vị Vienna là trung tâm chiến lược tại châu Âu, bổ nhiệm bà Liu — cựu lãnh đạo London Stock Exchange Group — làm CEO vào tháng 1 để dẫn dắt quá trình mở rộng và sử dụng cơ chế hộ chiếu dịch vụ MiCA để tiếp cận toàn bộ thị trường Liên minh châu Âu và Khu vực Kinh tế châu Âu.
Tuy nhiên, sự gián đoạn nhân sự ở hai chức năng nhạy cảm nhất trong khuôn khổ chống rửa tiền đã kéo theo phản ứng pháp lý tức thì, cho thấy FMA sẵn sàng sử dụng công cụ giám sát ngay cả với các đơn vị vừa được cấp phép.
